| 关于以开放促进自主创新的若干思考 |
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| 2006-07-17 17:16 文章来源：政研室 |
| 文章类型：原创 内容分类：调研 |
| 本文仅代表作者本人观点 |
把推进自主创新、建设创新型国家，作为今后全国的一项重大战略任务，这是我们党深刻分析新世纪新阶段的形势与任务作出的重大决策，对于我国未来经济社会发展具有十分重大的战略意义。最近出台的《国家中长期科学和技术发展规划纲要》已就此作出了明确的部署和安排，确定了建成创新型国家的奋斗目标，提出了未来15年科学发展的5大战略重点任务和相应的政策措施。这些无疑将成为我们推进自主创新的行动指南。同时，胡锦涛总书记在全国科技大会上的讲话也进一步重申，要坚持对外开放的基本国策，扩大对外科技交流合作，有效利用全球科技资源。温家宝总理在全国科技大会上也明确指出：“解决我国经济社会发展面临的突出矛盾和问题，提高我国的国际竞争力，必须坚持自主创新。但是，坚持自主创新并不排斥引进先进技术。在经济全球化和扩大开放的背景下，我们要充分利用国内外两种资源，积极吸收和借鉴国外先进科技成果，扩大和深化国际科技交流与合作”。可见，在现阶段，强调自主创新，并不是要排斥对外开放，而是必须建立在充分利用两个市场、两种资源的基础上，具有鲜明的全球导向和开放导向。按照中央精神，正确处理扩大开放与自主创新的关系，更好地以开放促创新，是值得我们深入思考的问题。
一、 实践证明对外开放有力地促进了我国技术进步与创新
坚定不移地坚持对外开放基本国策，不断推进对外开放的扩大，及时发现并抓住重大的外部机遇，已被实践证明是我国现代化建设的一条重要成功经验。以开放促改革促发展，更充分地利用两个市场、两种资源，使我国成为参与经济全球化过程中获益最多的国家之一，不仅大大增强了我国综合国力和经济实力，也成为推动我国技术进步和创新的重要途径和重要动力。
第一，我国成为世界贸易大国和吸收外资大国的进程，大大促进了我国综合国力和整体实力的提高，实现了经济的越越式发展，为科技教育事业的发展和技术创新创造了条件。伴随着对外开放的进程，在不到20年的时间里，我国就迈入了世界贸易大国的行列，从1981年的第22位跃升到目前稳居世界贸易第三位，2005年进出口额达到14211亿美元，占世界贸易额的比重提高到6%以上。我国机电产品出口占世界比重由“九五”末期的3.4%迅速上升到2005年的8.5%，跃居世界第四位。目前，纺织品、服装、鞋类、彩电、摩托车、空调、DVD、集装箱等700多种商品出口居世界第一。1979~2005年，我国对外贸易额和出口额年均分别增长16.1%和16.7%，比同期经济年均增速9.6%分别高出6.5个百分点和7.1个百分点，成为拉动经济增长和加快现代化进程的重要动力。与此同时，我国连续13年成为发展中国家吸收外资最多的国家，近年来也是世界上吸收外资最多的国家之一。截至2005年底，累计实际吸收外资超过6000亿美元。外贸、外资的迅速发展还大大增加了就业、扩大了税收，促进了管理水平和生产效率的提高，全要素劳动生产率有了明显上升。2005年，进口税收5280亿元，外商投资企业上交税收6349亿元，分别占全部税收的17.1%和20.6%；外商投资企业就业人数超过2400万人，占全国城镇就业的10%以上，外贸带动直接就业1亿人以上，当年出口新增就业350万人。我国经济财政实力的增强为科技事业的发展奠定了坚实基础；充分利用两个市场、两种资源，为科技创新提供了广阔舞台和空间。
第二，抓住三次国际产业转移的重大机遇，有力带动了我国整体产业技术水平的迅速提升。20世纪70年代末期到80年代，我国通过实行一系列对外开放政策，抓住了国际上以轻纺产品为代表的劳动密集型产业向发展中国家转移的历史机遇，促进了轻纺等生活消费品产业的振兴，实现了我国出口产业结构的第一次升级，不仅有力增强了出口竞争力，还为改变我国消费品供应匮乏局面、较快提高人民生活水平发挥了重要推动作用。20世纪90年代，我国掀起以上海浦东开发开放为重点的新一轮对外开放浪潮，继珠三角之后长三角地区开始了经济起飞的进程，我国得以再次抓住国际产业结构调整和转移的机遇，实现了机电产业的迅速发展，机电产品逐步取代纺织品成为我国第一大类出口产品，以家用电器为代表的一大批机电生产企业经济技术实力和国际竞争力得到显著提升。世纪之交，以全方位开放和加入世贸组织为动力，我国对外开放进入新阶段，投资软硬环境显著改善，成为跨国投资的首选地，新一轮以IT为代表的高新技术产业生产制造环节大规模向我国转移，不仅珠三角、长三角经济开放带进一步向高新技术产业升级，而且环渤海地区正在成为吸纳新一轮国际产业转移的重要开放带，中西部地区在吸纳沿海地区产业再转移和国际产业转移上也有新的起色。这有力地促进了我国以IT为代表的高新技术产业和制造业的迅速发展，目前我国制造业已居世界第四位，IT产业规模已居世界第三，高新技术产业增加值占GDP比重近10年来有了明显提高；高新技术产品出口从1999年的247.6亿美元增至2005年的2182.5亿美元，占出口总额的比重从12.7%提高到28.6%。按世界银行数据，我国高新技术产品出口比重已从原来显著低于国际平均水平变为明显高于世界平均水平。正是由于抓住了三次国际产业转移的机遇，我国出口商品结构才得以迅速地实现三次重大跃越：第一次是从改革开放前以农副产品为主向80年代中后期以轻纺产品为主转变；第二次是到90年代中后期向机电产品为主迈进；第三次是进入新世纪以来进一步向以IT为代表的高新技术产品为主方向前进。出口商品结构的不断优化，是我国整体产业技术水平和国际竞争力显著提高的标志，反过来又有力推动了我国产业结构升级和技术进步。
第三，大量引进先进适用技术，促进了我国技术水平的提高。1989年以来，我国累计引进技术7.4万项，合同金额超过1933亿美元。特别是自科教兴国和科技兴贸战略提出和实施以来，技术引进取得了长足进展。据商务部统计，1999-2005年，累计引进技术近5万项，合同金额超1000亿美元，其中技术费达623亿美元，占57.6%，2005年技术费比重进一步提高到62.3%，比1999年提高31个百分点。大量先进适用技术的引进，填补了我国的技术空白，提升了我国产业技术水平，特别是一批重大技术装备的引进，有力地促进了我国一些关键产业竞争力的提高。尤其值得称道的是，过去企业“重设备轻技术”的技术引进观念有了较大改进，技术引进质量明显提升。
第四，沿海发达地区通过对外开放积累了资金、技术、人才实力，创新了体制和机制，大大提高了技术创新水平，涌现出一批有较强自主创新能力的本地企业，为实现经济发展转型打下了良好基础。以广东为例，改革开放前它是工业基础十分薄弱的省份，各项经济指标在全国均居后列。但是，正是通过兴办经济特区、大力吸引外资和发展加工贸易等开放举措，广东抓住了难得的历史机遇，实现了跨越式发展。改革开放以来，该省GDP年均增长15%，2005年超过2.1万亿元，人均超过3000美元，累计实际吸收外资达2809亿美元，外商投资企业近6万户，2005年进出口总额超4200亿美元，占全国的1/3。目前，广东已形成9大支柱产业。广东高新技术产业也保持强劲增势，总体经济技术水平均居全国前列。2005年，该省高新技术产业产值超过1万亿元，高新技术产品出口达810亿美元，约占全国的40%。广东省专利总量连续11年位居全国第一，累计专利申请量和授权量分别为335956件和20945件。对外开放还催发了本地民营经济和民营科技企业的发展，目前该省私营企业突破44.9万户，注册资本（金）6671亿元，累计省级民营科技企业达7316家，2005年其技工贸收入预计超过4000亿元。更为可贵的是，对外开放有力地推动了广东的体制和机制创新，形成了良好的创新氛围，一大批本地企业通过强化自身的学习能力，实现了从模仿创新向自主创新的转变，如华为、中兴、美的、TCL等等已成为自主创新能力较强的企业。广东省加工贸易转型升级也取得重要进展，其表现：一是吸引跨国公司把技术水平、增值含量更高的制造环节和研发机构转移过来；二是加工贸易增值率逐年提高，2005年达到49.6%，带动国内配套产业产值2000亿元以上；三是加工贸易产品结构不断向高新技术产品方向升级，2005年加工贸易出口中高新技术产品比重已上升到43.6%；四是通过对国外先进生产技术的消化吸收和二次创新，一批加工贸易企业逐步培育了自己的品牌和研发力量，实现了从贴牌加工向委托设计生产和自有品牌营销的转变，如顺德的格兰士、科龙电器，珠海的格力等 。由于加工贸易升级较快，对外开放带动效应明显，在珠三角地区领先的深圳和东莞等已经有条件并已经开始了向自主创新为主的经济发展模式转型之路。
第五，伴随着国内市场的开放，跨国公司转让世界上比较先进和同步技术的比重明显上升，国内企业在竞争中成长，IT、汽车等支柱产业迅速升级，技术水平大幅提高。以汽车产业为例，由于长期关起门来发展，我国汽车产业一直处于低水平、低起点上。改革开放以来一段时间，汽车产业仍受到高度保护，无所作为。但随着市场开放的扩大，特别是加入WTO以来，汽车业跨国巨头齐聚中国，由于市场竞争日趋激烈，出现了外商把国际上比较先进技术乃至同步车型推向中国的势头，改变了一段时间个别外资企业以低端技术垄断国内市场的局面。汽车产业迅速的技术进步和成本下降，激活了汽车消费，产业结构调整与消费结构升级互动，形成了短期内汽车产业迅速繁荣的局面。虽然，国内汽车产仍以外商投资企业为主导，但并没有出现有些人所说的加入WTO使民族汽车产业全军覆灭的局面。不仅传统的汽车企业在合资合作中迅速成长，而且以奇瑞等为代表的国内品牌也在迅速崛起。2005年汽车及其零部件出口首度超过进口，这是我国汽车产业国际竞争力发生转折性变化的标志。中国成为汽车出口大国已为时不远。另一个以市场换技术的成功案例是通讯产业，以贝尔阿尔卡特等为代表的外商投资企业的进入，使我国能够利用后发优势实现通讯技术的越越式发展，贝尔阿尔卡特在引进先进技术的基础上成功实现了向自主创新的转变；与此同时，通过开放和学习还培育了象华为、中兴等一批本地有较强自主创新能力和实力的企业，大大缩短了我国与世界先进水平的差距。
第六，对外开放有力推动了我国的体制、机制创新，提高了国内企业的经营管理水平，改变了计划经济体制下国内企业缺乏活力、自主发展和创新能力非常薄弱的局面，使国内企业内生能力建设得到明显改善，为今后进一步走上自主创新之路打下了微观基础，培育了大批稀缺的企业家资源。从某种意义上看，这是对外开放对国内科技进步和创新最重要的贡献，作为经济活动重要组成部分和市场行为的科技进步和创新，无不得益于经济体制和企业机制的创新，并从根本上有别于计划经济体制下的单纯政府行为和计划行为，开始启动了真正意义上的技术创新进程，并为未来自主创新水平提高搭建了良好的制度平台。
当然，在肯定对外开放促进了技术进步和创新的同时，我们也要看到自身还存在的一些不足：一是很多企业重技术引进、轻消化吸收，影响了技术引进的效果；二是总体上看引进专利技术的比重仍有待进一步提高；三是国内企业特别是国有企业参与国际技术合作的程度较低，特别是建立战略联盟开展高端技术合作更为鲜见，利用国际知识资源和创新人才的能力相当不足；四是各地区间引资盲目竞争，不利于提高外商投资的技术档次，也部分限制了其技术溢出效益；五是各地对中小企业发展的重视程度不够，内资企业学习能力和内生发展能力整体上仍相当薄弱，影响了内资企业与外商合资合作的水平，并进而影响外商技术转让的水平和技术溢出的效应等。上述现象说明，一方面我们必须进一步提高对外开放水平和质量；另一方面，更要着力提高本地企业的内生发展能力和学习能力。
二、关于处理好对外开放与自主创新关系需要认真思考的若干问题
由于人们认识问题的角度不同，目前在关于对外开放与自主创新的关系上存在各种不同看法，有些甚至是相互对立的看法，对我国经济技术发展的一些现象也是各有说法。我们有必要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，立足于经济科技全球化和我国经济发展的现实，进行认真深入的分析和讨论。邓小平实际上对这一问题早有深刻的论述，他基于“现在的世界是开放的世界”、“中国的发展离不开世界”的判断，明确将对外开放作为我国的一项基本国策，指出实行对外开放政策，就是要将属于全人类的文明成果很好地加以利用，并不断创新；同时，他也强调，一方面要实行开放政策，另一方面仍坚持自力更生为主的方针。在这里，对外开放与自主发展、自主创新是有机统一的。我们必须用这一精神来武装我们的头脑，不断提高我们对这一问题的认识水平。当前，我们认为，有以下一些问题值得认真思考。
第一，如何看待对外技术依存度较高问题。据科技部研究，我国科技创新能力在49个主要国家位居第28位，处于中等偏下水平。我国关键技术自给率低，对外技术依存度在50%以上；而发达国家关键技术对外依存度都在30%以下，美国和日本则在5%左右。对外技术依存度高，一方面反映了我国技术相对落后的现实，说明我国技术依赖进口程度高；另一方面，作为一个转型中的发展中国家，也说明在自主技术供给能力不足的情况下，我国更多地利用了国外的技术实现了更快更好的发展。我们要正视这一问题，作为中长期目标我们要努力解决它；但是，我们也要清醒地看到，当前的技术自给水平是由现阶段的经济技术水平和国内外市场竞争决定的，有其客观必然性，不能超越经济发展阶段和国情国力去盲目攀比，更不能因噎废食，靠减少引进国外技术来人为地降低技术对外依存度，这样做只能延缓我国经济现代化的进程。日本、韩国都经历过大量依赖进口技术的阶段，到上世纪90年代中期，日本还是技术专利的净进口国。后来随着经济技术实力的增强和国内企业的快速成长才逐步提高了自主供给的程度。今天，发达国家既是世界技术的最重要供给方，也是专利技术的最大进口国。降低对外技术依存度最关键的是，优化本国的创新环境，逐步提高本国企业的内生发展能力，壮大企业家队伍，通过引进和学习逐步积累实力、提高自身技术创新能力，最终走上主要依靠自主创新发展之路。
第二，技术引进与自主创新的关系。引进技术并消化吸收再创新，实际上是一种模仿创新，作为技术创新的一种重要方式，它是后进国家赶超发达国家的一条捷径。日本、韩国都是模仿创新的成功实践者，依靠大量模仿创新跻身工业化国家行列，并在技术水平和创新实力上逐步赶上或接近发达国家，进入创新型国家的行列。如1950~1975年期间，日本从国外引进了2.57万项先进技术和设备，金额573亿美元，25年间几乎引进了全世界半个世纪开发的先进技术，并用3~5倍的资金进行消化、改进和创新。对于发展中国家的企业而言，模仿创新是走向自主创新的必经阶段，过早强调以自主创新为主是不符合技术创新规律，也不符合以最小成本追求最大效益的经济规律要求，难以取得成功。现阶段，大多数企业比较现实的选择还是通过模仿创新积累实力，也就是通过购买专有技术或专利许可的方式引进技术，并在此基础上加大消化吸收再创新力度，争取有所进步有所改善。要做到这一点也并不容易。有资料显示，我国大中型国有工业企业技术引进经营总额和消化吸收经费两项费用之比是1：0.06，就全国工业企业而言也只有1:0.07，而韩国、日本企业这一比例则达到1:5到1:8。国内有些专家概括了国企技术创新的两个怪圈：引进—落后—再引进—再落后；能力越弱越依赖，越依赖能力越弱。从这里我们得出的逻辑结论，不是象有些人所说的，技术引进导致技术落后和创新能力低下，对进口技术的依赖导致企业内生能力弱小，而恰恰是由于国内企业能力建设存在重大问题和不足，导致了自身的消化吸收能力不强，加剧了对进口技术的依赖，并很大程度上影响了引进技术的水平。引不来先进技术也或多或少与自身能力不足有关。打破“越引进越落后、越落后越引进”怪圈的关键，不是减少技术引进，也不是不切实际地盲目追求自主创新，而是通过深化体制和企业机制改革努力改变企业内生能力不足的现状，大力强化消化吸收再创新，充分发挥引进技术和模仿创新的效用，积累资金和技术实力，最终走上自主创新之路。
第三，外商投资企业技术转移和自主创新的关系。有些论者认为，外商投资企业特别是外资控股的企业技术进步不算是我国的技术进步，外商投资的技术溢出效应也很低，因此吸引外资对国内技术进步和自主创新没什么积极作用 。这种看法值得商榷。单纯按所有权来区分本地技术与外来技术缺乏理论依据。有的学者建议按技术来源来划分内源技术与外源技术，认为外商投资企业如果在本地研发就可以成为内源式技术主体，同时内资企业如果只是单纯引进国外技术也可以是外源式技术主体，这种看法是有其道理的 。根据通行的国民经济核算原则和世界惯例，由于外商投资企业除了给外商提供资本权益外，与本地企业一样都能给本国带来就业、税收、出口和经济增长，所以在法律上都被视为本国企业，其创造的增加值是本国GDP的一个组成部分，外商投资转移的技术理应视为本国产业技术进步的一个组成部分。外商投资的技术溢出效应更有国内外大量的事例为证，否认这一点更不符合事实。我国技术进步最快的地区和行业往往都是对外开放较早、外商投资进入最多的地区和行业，这些地区和行业内资企业竞争力和自主创新能力往往也是较强的，这无疑与外商投资的技术溢出效应有着非常密切的关系。外商投资的技术溢出效应通常表现在以下方面：一是研发本土化，不少外商投资企业都设立了研发机构，跨国公司在华设立的独立研发机构已超过700家；二是外商投资企业的进入直接或间接推动了国内经济体制改革及企业机制改革与管理水平的提高，从宏观和微观上为本地创新搭建了制度平台；三是管理和人才本地化水平趋于提高，培育了大量国际化管理人才和技术人才，带动了人力资源建设，吸引了大批海外人才，并通过人员流动提供了不少创业创新人才，壮大了国内企业家队伍；四是通过广泛的前向、后向联系和竞争示范效应，对国内企业的技术进步与创新能力建设产生或直接或间接的推动与刺激作用，开发了国内市场需求，提供了创业创新空间。如国内IT产业的发展就很大程度上得益于此。当然，外商投资企业的竞争也对某些行业、企业技术进步产生一定挤出效应，但它与溢出效应相比毕竟十分有限，而且这也是我国产业技术进步和经济结构调整必然的选择，是为了提高经济效率和国际际竞争力不得不付出的代价。需要补充的是，外商投资转让技术的水平和技术溢出效应确有一定的可变性，但这种可变性主要可能并不取决于外商投资的意愿，也主要不取决于政府的干预和政策取向，而关键是本国市场的竞争性、本地企业的内生发展能力与学习能力、本国知识产权保护水平和创新环境等。要强化外商投资的技术溢出效益，促进自主创新，我们的选择是非常清楚的，既不是埋怨外商不转让先进技术，更不是人为限制外商投资，而只能是加强自身的能力建设。
第四，“以市场换技术”战略问题。这一战略是在我国市场还比较封闭的时候提出来的，其本意就是将我国对外商的市场准入与其技术转让挂起钩来，以开放市场为筹码换取外商转让更先进的技术。其政策意图在两个方面：一方面坚持继续扩大开放，发挥市场优势，吸引更多的外商投资；另一方面，着力提高对外开放的质量，让吸收外资更好地发挥促进我国技术进步的作用。这一战略对打消内部顾虑促进以前一些高度保护行业的开放起了非常积极的作用。我们撇开政府干预的效果不说，仅从扩大开放的客观效果看：这些行业以前外商不能进入或进入很少，通过开放引入了竞争、强化了市场的竞争性，迫使外商将更先进的设备和技术转移进来，提升产业档次，从客观效果上对这些产业的技术进步起了很大推动作用，并不是象某些人所说的那样“丢掉了市场，换不来先进技术”。国内通信行业就是以市场换技术的成功案例，具有典型意义。在加入世贸组织以前，这一战略是比较成功的，说它失败了缺乏根据。当然，加入世贸组织以后，我国要按照承诺和WTO规则相互开放市场，“以市场换技术”的前提条件已不存在，作为战略已失去存在的必要，但这里包含的政策意图，即在扩大开放过程中更好地以市场竞争促进产业升级和技术进步，在今天仍然有现实意义。
第五，加工贸易能不能带来产业技术进步与创新问题。不少人都认为，我国处在加工贸易链条的低端，获益甚少，既带不来先进技术，更带不来自主创新。其实，这种看法是片面的。首先，加工贸易作为一种贸易方式，它本身与技术进步和自主创新没有内在的逻辑关系，并不存在一般贸易就一定伴随技术进步和自主创新、加工贸易在这方面就必定不如一般贸易的范例。其次，如果将我国加工贸易发展与其相伴随的大量外商投资进入及其产业转移相联系，与我国一定阶段发展“两头在外、大进大出”劳动密集型出口产业的进程相联系，实证经验充分显示，这种加工贸易虽然没有带来先进和尖端技术，确实大多从简单加工起步，但仍确确实实推动了我国的产业发展和技术水平的提升，其对自主创新的作用有些是与外商投资的技术溢出效应相同，有些则与其相类似（如三来一补）。实际上，在经济全球化条件下，全球制成品贸易大多都是加工贸易，不同程度含有进口成分、出口时通常也都退免进口关税和进口环节税。国际经验也表明，通过加工贸易起步并逐步升级是发展中经济体实现工业化的一条捷径，亚洲“四小龙”就是其中成功的范例。以我国台湾地区为例，其很多产业都是从承接海外末端加工装配环节起步、循着一种逆向工业化（由末端起始逐步向中上游延伸）的路径发展的，并最终实现整体的产业技术升级。这主要体现在三个方面：一是产业结构实现了从纺织等劳动密集型产业主导向重化工等资本密集型产业为主导和IT为代表的高新技术产业方向的转变；二是伴随着这一进程，一大批本地企业积累了资金和技术实力，实现了从主要依赖外商向本地企业主导的转变；三是逐步实现了从单纯依靠外来技术向自主创新方向的转变，并相应完成从完全采用贴牌生产向委托设计生产和自主品牌为主的转变。因此，我们的选择关键不在于要不要发展加工贸易，而在于如何发展加工贸易，进一步说更在于国内企业能不能提高利用加工贸易及其伴随的产业转移机遇的水平，实现更快更好的发展，从而通过加工贸易的升级转型走上自主创新和新型工业化之路。
第六，企业对外经济技术合作与自主创新的关系。当今世界，跨国公司是全球技术资源的主要拥有者，控制全球技术发明的90%，占有全球技术转让的80%，跨国公司研发支出约占全球研发支出的50%。一些大型跨国公司年研发经费超过50亿美元，单个公司的研发经费就超过了很多发展中国家、地区的研发经费。即使是这些巨无霸，他们之间在技术开发方面也开展了广泛深入的合作，从紧密的战略联盟到各种形式松散的合作。我国企业和科研院所要在全球科技竞争中占有一席之地，不仅要广泛参与国际科技交流与合作，还要与这些占领了科技制高点的跨国公司之间进行多种形式的经济合作与交流，有实力的企业还要争取跻身跨国公司之间的高端合作。我们强调自主创新，决不是让国内企业关起门来搞创新，而是要通过积极开展与跨国公司间的经济技术合作与交流，充分利用世界上已有的科研成果和研发资源，站在巨人的肩上前进，这样才能产生面向国际市场的一流的技术创新成果，加速缩短与发达国家的技术差距。而跨国公司研发全球化加速发展的势头，也为我们开展这种合作提供了条件。据联合国贸发会议的研究，目前主要跨国公司的研发活动有28%是在海外进行的，其中西欧跨国公司研发国际化程度高达41%，美国为24%，日本为15%。虽然全球研发活动的中心仍是发达国家，但亚洲的发展中国家特别是中国和印度已成为跨国公司研发活动的重要基地，全世界研发开支最多的公司有一半以上已开始在中国、印度等进行研发活动；跨国公司在发展中国家的研发活动还从过去主要侧重当地市场应用越来越转向以区域或全球市场为目标开发技术。联合国贸发会议认为，发展中国家能不能吸引跨国公司的研发活动并从中获益，取决于其技术能力以及与此紧密相关的人力资源、制度环境和企业能力状况。同样，对我国而言，通过加强国内企业的能力建设、优化创新环境，来推动与跨国公司各种层次的经济技术合作，是促进国内企业自主创新特别是形成国际化水平的创新能力的关键举措。
第七，自主创新是否要遵循全球化条件下世界各国技术创新的普遍规律，接受国际市场和国际竞争的检验。技术创新特别是自主创新是一项复杂的系统工程，是整个经济活动的有机组成部分，必须遵循经济规律和创新规律的客观要求。在我国深入参与经济全球化、国内外市场日益一体化的情况下，我们有必要吸取各国技术创新的经验和教训，以参与国内外竞争为起点，接受国际市场的检验。这方面可能要注意以下几点：一是客观评价我国经济技术发展所处的阶段和国情国力，科学选择现阶段适合国情的技术创新战略方向、模式和政策导向，既不能无所作为，也不能超越现实拨苗助长；二是自主创新总体上必须坚持市场导向的原则，吸取一些国家政府直接参与尖端技术突破而陷于失败的教训，除了加大基础研究领域的投入外，政府工作重点主要放在制定实施科技计划、搭建全国性信息平台、提供创新服务基地、给予税收减免支持、优化创新制度环境、加强知识产权保护等方面，既不能缺位也不能越位；三是根据经济理论和现代技术创新实践，创新活动不是单纯的科技行为，它源自企业为取得竞争优势和开展差异化经营以巩固市场地位、追求最大化利润的冲动，我们必须尊重企业的自主选择，重在推动国内企业的能力建设，在增强自主发展能力上打翻身仗，同时着力培育一大批创新型企业家，并使企业创新活动建立在其管理现代化、国际化和规范、诚信经营的基础上；四是自主创新必须有较高的起点，立足于参与国内外市场竞争，既要重视产品创新，也要注意工艺流程和管理、市场营销的创新，让创新服务于增强国际竞争力，最终经得起国际市场的检验。必须强调，除了基础研究领域以外，政府及其所属科研院所都不能取代企业的主体作用，增加科技投入是必要的，但不能违背市场规律由政府直接包揽竞争领域的研发活动。深圳技术创新四个90%以上在企业的经验值得肯定 ，显示了未来全国自主创新的方向。
三、进一步扩大对外开放，更好地以开放促改革促创新
为了抓住本世纪头二十年的战略机遇期，尤其是抓住当前新一轮国际生产要素重组和产业转移的重大历史机遇，我们必须坚持对外开放的基本国策，进一步提高对外开放水平，更好地以开放促进自主创新和建设创新型国家。
（一）当前制约以开放促创新的主要因素
当前以开放促创新方面存在不少制约因素，其中较为突出的是国内企业在对外开放中的学习能力和自主发展能力与意识明显不足，企业管理水平较低；仍存在不少制约企业自主发展、自主创新的制度因素，特别是经济科技体制还存在掣肘环节；国内市场秩序不规范，行业垄断和地区壁垒仍相当严重；知识产权保护不力；信用制度不健全，诚信经营缺失等。上述因素综合作用的结果是，国内企业能力建设存在诸多不足，客观上形成了企业经营的不规范和行为的短期化，总体而言无论是国有企业还是民营企业按国际惯例经营的水平都不高，企业发展内生动力、创新活力和适应市场、创造市场能力普遍不足。最典型的表现是，在产业、产品和市场定位上，大多数企业都没有做到差异化经营，而是不同地区之间产业结构的雷同化，不同企业在投资上盲目跟风、一哄而上，重复建设、重复投资现象在市场化改革取得重大进展的今天依然如故，生产能力过剩的矛盾不断加剧；加工企业无法获得稳定的平均利润率，陷入单纯依赖价格竞争的怪圈，无法积累实力最终走上通过自主创新提升竞争力的正常经营之路。与此同时，很多国有企业不能适应外商投资较高的要求，不愿主动与外商合资合作，有些民营企业担心利益受损害怕与外商合作，导致有实力的国内企业无法与外商开展更高层次、更富有成果的合作；而一些没实力、没资金的乡镇企业成了对外合作的主体，这样合作的深度、效果自然都会受到影响，包括影响产业技术升级的进程，限制了以开放促进技术创新的效应。例如，我国加工贸易占据对外贸易的半壁江山，但我国与日、韩等一个明显的区别在于，日、韩承接加工贸易订单的主体是国内企业，而我国主导加工贸易的是外商，大中型国有企业参与的很少，外商合作对象主要是乡镇企业。亚洲“四小龙”都是靠加工贸易起家，但由于本地企业参与程度不同，通过不断升级转型，加工贸易由OEM向ODM和OBM不断发展，自主发展和创新能力随之不断提高；而我国加工贸易虽然也在不断升级，但由于前述缺陷，相对进程较慢，溢出效益较差，需要加强引导。
（二）进一步扩大开放，以开放促改革促创新
科技研发和创新水平是衡量一个国家和企业实力高低的关键，但技术创新不是一个孤立的过程，也决不仅仅是科技部门和工程技术人员的事。世界经济技术发展的历史告诉我们，技术进步一个动态的复杂的系统。“十一五”期间，要在自主创新能力方面取得突破，关键不在技术本身，更重要的是体制、机制和管理的创新，在微观上则取决于企业自主发展的动力和活力。必须通过深化改革，打造富于创新活力的一大批企业主体。我们的选择应该是通过积极参与经济全球化，进一步提高对外开放的广度和深度，继续以开放促进体制、机制和管理的创新，进而为促进自主创新创造制度条件，而不是通过政策和人为的保护达成创新。中国的实践一再表明：靠保护是不可能提高产业竞争力和实现自主创新的，越保护越落后的教训决不能再重演；以开放促改革促创新的方向不可动摇。在进一步扩大开放促进自主创新方面，重点应把握以下重大方向：一是继续以扩大开放促进体制改革攻坚，特别是着力推进政府行政管理体制和金融体制的改革，为自主创新优化行政环境和金融环境；二是紧紧抓住新一轮以IT为代表的国际产业转移机遇，积极吸纳，提高参与经济全球化的总体水平，促进高新技术产业的发展和渐次升级，延伸产业链条，提升整体实力，增强自主发展与创新能力；三是进一步加快服务业开放，更多承接服务业外包，以开放促进服务业供给结构和品质的明显提升，提高服务业的技术含量和专业水准；四是扩大市场准入，加大吸引外资改组改造国内企业力度，以推进企业管理科学化、国际化为动力，大力加强企业能力建设和机制创新，为提高自主创新能力打下微观基础；五是积极扩大国际经济技术合作与交流，借鉴国际经验完善知识产权保护制度、优化创新环境，支持企业走开放式自主创新之路，更充分地利用“两个市场、两种资源”为自主创新服务。
（三）进一步提高对外开放质量和水平，强化对外开放的技术溢出和创新溢出效应
要针对对外开放存在的不足和问题，适应经济发展进入新阶段的形势，按照科学发展的要求，更好地统筹国内发展和对外开放，配合建设创新型国家的战略需要，进一步提高对外开放的质量和效益，强化技术溢出效溢，更好地促进自主创新。
第一，改进吸收外资管理，大力提高吸收外资质量，强化外商投资的技术溢出效应。改变单纯追求招商引资数量和盲目攀比优惠政策的引资模式，转到主要依靠改善投资软硬环境来吸引外资的轨道，优化外商投资产业结构，鼓励外商转让先进技术；与此同时，引导和支持国内有实力的企业与外商开展广泛多样的合作合资，提升合作水平和层次，增强谈判能力、学习能力和转化能力，以进一步强化吸收外资的技术溢出效应，并逐步实现从模仿创新到合作创新和自主创新的转变。
第二，加强技术引进工作，推动消化吸收再创新。要结合国家十一五规划及中长期科技发展规划的要求，加强对技术引进工作的规划和指导，搭建更加完善的技术引进信息和政府公共服务平台，提高引进技术的适用性、先进性，避免低层次重复引进；进一步改变“重硬件、轻软件”的倾向，显著提升专利和专有技术许可的引进比重；对引进技术的消化吸收再创新工作给予适当的税收减免等优惠政策，增加企业消化吸收费用支出比重，促进技术创新水平的提高；配合产业结构调整和重大产业技术升级的需要，引导好重大先进技术装备的引进和消化吸收工作。通过努力，使引进技术、消化吸收再创新成为增强我国技术创新能力的重要途径。
第三，抓住跨国公司研发全球化的机遇，使我国成为跨国公司的全球重要研发基地之一。由于中国经济活跃，市场规模巨大，投资环境不断改善，跨国公司在中国的研发活动呈现规模不断扩大和层次不断提升的趋势。随着我国自主创新战略的提出和实施，我国的技术能力以及相关的创新环境和人才供应状况将不断改善，对跨国公司研发活动的吸引力将进一步增强。只要我们正确判断并及时抓住研发全球化的机遇，我国就有可能成为跨国公司在发展中国家中最重要的研发基地。为此，我们首先要继续鼓励跨国公司来华兴办研发中心；其次，加强国内企业的能力建设，鼓励国内企业与跨国公司进行多种形式的经济技术合作，进入其研发活动的链条，特别要推动有实力的企业与跨国公司开展高端技术合作，增强跨国公司研发活动的溢出效应；最后，要通过大力优化创新环境，加强知识产权保护，促进跨国公司在华研发活动的渐次升级，既推动我国技术创新水平的提高，也提升我国在全球研发活动中的竞争力。
第四，积极发展跨国经营，提高利用境外智力和创新资源的水平。一是继续实施好“走出去”战略，提高我国企业跨国经营的整体水平，更好地利用国外市场和资源，为提升企业实力和创新能力服务；二是鼓励企业在境外重要的高科技园区和研发基地设立研发机构，跟踪前沿技术，吸收国外创新人才，积极开展各种层次适合自身需要的研发活动；三是指导有实力的企业在海外并购国外研发机构和中小科技型企业，合作建立营销网络，提高利用境外创新资源的能力，在此基础上培育自己的核心技术和核心能力；四是支持少数有条件的国内大企业与海外跨国公司结成战略联盟，开展高端研发合作，提升技术实力和经营管理水平。
第五，进一步推进加工贸易转型升级，使之成为加快我国新型工业化和自主创新的重要途径。应在保持加工贸易积极发展势头的基础上，采取各方面措施引导和促进加工贸易转型升级，主要包括以下方面：一是大力提高本地企业参与加工贸易的程度和水平，推动有实力的国内企业成为加工贸易的接单主体，或者与外商进行更高层次的合作；二是继续推动加工贸易产品结构的升级，加快向以高新技术产品为主方向的演变；三是积极鼓励国内企业特别是中小企业为跨国公司配套，逐步增加国内零部件和原材料采购比重，促进加工贸易产业链条向上下游的延伸，提高技术含量和附加值；四是通过改善加工贸易监管，规范发展出口加工区，探索国际通行的自由贸易区，提高加工贸易的便利程度，创造加工贸易稳定规范发展的环境，巩固我国作为世界制造业基地的地位，在稳定发展中积累资金和技术实力，提升产业技术竞争力；五是顺应逆向工业化的一般趋势，支持本地企业由贴牌生产向委托设计和自主品牌为主方向转变，通过参与国际竞争和模仿创新，逐步提高自主设计、自主研发水平，促进加工贸易产业链与本地产业的有机融合，形成相互促进的良性循环，依托原有的劳动力优势和新积累的要素优势实现开放式的新型工业化，走上自主创新之路。
第六，扶持中小企业参与国际竞争，培植自主创新的生力军。参照国际通行做法，大力扶持中小企业和鼓励个人创业，制定有效政策支持中小企业开拓国际市场和开发新产品；培育更多有活力的中小企业主体，积极参与国际经济合作与竞争，在参与国际竞争中逐步提高管理和技术水平，加强人力资源开发，通过不断积累资金、技术和经营管理实力，成为开放条件下自主创新的生力军。
第七，转变外贸增长方式，推动出口企业依靠提升非价格竞争力走差异化竞争和创新之路。结合产业结构和产业布局的调整，改变各地出口产业结构雷同化趋势，为外贸增长方式从数量扩张型向质量效益型转变创造条件；通过大力推进各类企业机制改革和管理创新，提高按国际惯例和规范经营的水平，走内涵式发展道路，大力提高非价格竞争力，改变单纯依赖价格竞争、长期维持微薄利润无法形成较强自主发展能力的局面。当前最关键的一点是，大力转变企业经营观念，努力提高企业适应市场、创造市场的能力，开发出针对不同细分市场的多样化新产品、新服务，或者在市场营销、售后服务和产品设计等环节进行广泛的改进，着力培育品牌和有自主知识产权的产品出口，最终走上增强自主发展能力和创新能力的道路。
第八，加强有关保护知识产权的国际交流和多边协商，创造有利于我国引进先进技术和培育自主知识产权的环境。积极参与世贸组织有关知识产权的谈判，维护发展中成员的共同利益，为我国更充分利用外部智力资源和技术创造条件；加强双边交流，维护我国“走出去”企业的知识产权和专利；参照国际规则借鉴各国经验，完善我国知识产权保护制度，增强企业知识产权保护意识，使国内外企业在我国的发明、专利得到更高水平的保护，激发全国的创新意识，推动全社会自主创新能力的增强。
过去20多年来，我国的对外开放取得了举世瞩目的成就。未来，在科学发展观指导下，我们也一定能够做到提高对外开放水平与增强自主创新能力的良性循环，为经济社会全面协调可持续发展和建设和谐社会做出新的贡献。 |
