| 坚持扩大开放促进自主创新的方向 |
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| 2006-08-10 17:17 文章来源：政研室 |
| 文章类型：原创 内容分类：其它 |
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一、新形势下的自主创新战略具有鲜明的全球导向和开放导向
把推进自主创新、建设创新型国家，作为今后全国的一项重大战略任务，这是我们党深刻分析新世纪新阶段的形势与任务作出的重大决策，对于我国未来经济社会发展具有十分重大的战略意义。最近出台的《国家中长期科学和技术发展规划纲要》已就此作出了明确的部署和安排，确定了建成创新型国家的奋斗目标，提出了未来15年科学发展的5大战略重点任务和相应的政策措施。这些无疑将成为我们推进自主创新的行动指南。同时，胡锦涛总书记在全国科技大会上的讲话也进一步重申，要坚持对外开放的基本国策，扩大对外科技交流合作，有效利用全球科技资源。温家宝总理在全国科技大会上也明确指出：“解决我国经济社会发展面临的突出矛盾和问题，提高我国的国际竞争力，必须坚持自主创新。但是，坚持自主创新并不排斥引进先进技术。在经济全球化和扩大开放的背景下，我们要充分利用国内外两种资源，积极吸收和借鉴国外先进科技成果，扩大和深化国际科技交流与合作”。可见，在现阶段，强调自主创新，并不是要排斥对外开放，而是必须建立在充分利用两个市场、两种资源的基础上，具有鲜明的全球导向和开放导向。按照中央精神，正确处理扩大开放与自主创新的关系，更好地以开放促创新，是我们必须坚持的重要方向。
二、实践证明扩大开放有力地促进了我国技术进步与创新
坚定不移地坚持对外开放基本国策，不断推进对外开放的扩大，及时发现并抓住重大的外部机遇，已被实践证明是我国现代化建设的一条重要成功经验。以开放促改革促发展，更充分地利用两个市场、两种资源，使我国成为参与经济全球化过程中获益最多的国家之一，不仅大大增强了我国综合国力和经济实力，也成为推动我国技术进步和创新的重要途径和重要动力。这主要体现在以下六个方面：
第一，我国成为世界贸易大国和吸收外资大国的进程，大大促进了我国综合国力和整体实力的提高，实现了经济的越越式发展，为科技教育事业的发展和技术创新创造了条件。1979~2005年，我国对外贸易额和出口额年均分别增长16.1%和16.7%，比同期经济年均增速9.6%分别高出6.5个百分点和7.1个百分点，成为拉动经济增长和加快现代化进程的重要动力。截至2005年底，累计实际吸收外资超过6000亿美元。外贸、外资的迅速发展还大大增加了就业、扩大了税收，促进了管理水平和生产效率的提高，全要素劳动生产率有了明显上升。我国经济财政实力的增强为科技事业的发展奠定了坚实基础；充分利用两个市场、两种资源，为科技创新提供了广阔舞台和空间。
第二，抓住三次国际产业转移的重大机遇，有力带动了我国整体产业技术水平的迅速提升。正是由于抓住了三次国际产业转移的机遇，我国出口商品结构才得以迅速地实现三次重大跃越：第一次是从改革开放前以农副产品为主向80年代中后期以轻纺产品为主转变；第二次是到90年代中后期向机电产品为主迈进；第三次是进入新世纪以来进一步向以IT为代表的高新技术产品为主方向前进。出口商品结构的不断优化，是我国整体产业技术水平和国际竞争力显著提高的标志，反过来又有力推动了我国产业结构升级和技术进步。
第三，大量引进先进适用技术，促进了我国技术水平的提高。1999-2005年，我国累计引进技术近5万项，合同金额超1000亿美元，其中技术费达623亿美元，占57.6%，2005年技术费比重进一步提高到62.3%，比1999年提高31个百分点。大量先进适用技术的引进，填补了我国的技术空白，提升了我国产业技术水平，特别是一批重大技术装备的引进，有力地促进了我国一些关键产业竞争力的提高。尤其值得称道的是，过去企业“重设备轻技术”的技术引进观念有了较大改进，技术引进质量明显提升。
第四，沿海发达地区通过对外开放积累了资金、技术、人才实力，创新了体制和机制，大大提高了技术创新水平，涌现出一批有较强自主创新能力的本地企业，为实现经济发展转型打下了良好基础。以广东为例，改革开放前它是工业基础十分薄弱的省份，各项经济指标在全国均居后列。但是，正是通过兴办经济特区、大力吸引外资和发展加工贸易等开放举措，广东抓住了难得的历史机遇，实现了跨越式发展。改革开放以来，该省GDP年均增长15%，总体经济技术水平均居全国前列。2005年，该省高新技术产业产值超过1万亿元，高新技术产品出口达810亿美元，约占全国的40%。广东省专利总量连续11年位居全国第一。由于对外开放带动效应明显，在珠三角地区领先的深圳和东莞等地，已经有条件并已经开始了向自主创新为主的经济发展模式转型之路。
第五，伴随着国内市场的开放，跨国公司转让世界上比较先进和同步技术的比重明显上升，国内企业在竞争中成长，IT、汽车等支柱产业迅速升级，技术水平大幅提高。以市场换技术的成功案例是通讯产业，以贝尔阿尔卡特等为代表的外商投资企业的进入，使我国能够利用后发优势实现通讯技术的越越式发展，贝尔阿尔卡特在引进先进技术的基础上成功实现了向自主创新的转变；与此同时，通过开放和学习还培育了象华为、中兴等一批本地有较强自主创新能力和实力的企业，大大缩短了我国与世界先进水平的差距。
第六，对外开放有力推动了我国的体制、机制创新，提高了国内企业的经营管理水平，改变了计划经济体制下国内企业缺乏活力、自主发展和创新能力非常薄弱的局面，使国内企业内生能力建设得到明显改善，为今后进一步走上自主创新之路打下了微观基础，培育了大批稀缺的企业家资源。从某种意义上看，这是对外开放对国内科技进步和创新最重要的贡献，作为经济活动重要组成部分和市场行为的科技进步和创新，无不得益于经济体制和企业机制的创新，并从根本上有别于计划经济体制下的单纯政府行为和计划行为，开始启动了真正意义上的技术创新进程，并为未来自主创新水平提高搭建了良好的制度平台。
当然，在肯定对外开放促进了技术进步和创新的同时，我们也要看到自身还存在的一些不足：一是很多企业重技术引进、轻消化吸收，影响了技术引进的效果；二是总体上看引进专利技术的比重仍有待进一步提高；三是国内企业特别是国有企业参与国际技术合作的程度较低，特别是建立战略联盟开展高端技术合作更为鲜见，利用国际知识资源和创新人才的能力相当不足；四是各地区间引资盲目竞争，不利于提高外商投资的技术档次，也部分限制了其技术溢出效益；五是各地对中小企业发展的重视程度不够，内资企业学习能力和内生发展能力整体上仍相当薄弱，影响了内资企业与外商合资合作的水平，并进而影响外商技术转让的水平和技术溢出的效应等。
三、进一步扩大对外开放，更好地以开放促进自主创新
为了抓住本世纪头二十年的战略机遇期，尤其是抓住当前新一轮国际生产要素重组和产业转移的重大历史机遇，我们必须坚持对外开放的基本国策，进一步提高对外开放水平，更好地以开放促进自主创新和建设创新型国家。
（一）坚持进一步扩大开放，以开放促改革促创新
“十一五”期间，要在自主创新能力方面取得突破，关键不在技术本身，更重要的是体制、机制和管理的创新，在微观上则取决于企业自主发展的动力和活力。必须通过深化改革，打造富于创新活力的一大批企业主体。我们的选择应该是通过积极参与经济全球化，进一步提高对外开放的广度和深度，继续以开放促进体制、机制和管理的创新，进而为促进自主创新创造制度条件，而不是通过政策和人为的保护达成创新。中国的实践一再表明：靠保护是不可能提高产业竞争力和实现自主创新的，越保护越落后的教训决不能再重演；以开放促改革促创新的方向不可动摇。在进一步扩大开放促进自主创新方面，重点应把握以下重大方向：一是继续以扩大开放促进体制改革攻坚，特别是着力推进政府行政管理体制和金融体制的改革，为自主创新优化行政环境和金融环境；二是紧紧抓住新一轮以IT为代表的国际产业转移机遇，积极吸纳，提高参与经济全球化的总体水平，促进高新技术产业的发展和渐次升级，延伸产业链条，提升整体实力，增强自主发展与创新能力；三是进一步加快服务业开放，更多承接服务业外包，以开放促进服务业供给结构和品质的明显提升，提高服务业的技术含量和专业水准；四是扩大市场准入，加大吸引外资改组改造国内企业力度，以推进企业管理科学化、国际化为动力，大力加强企业能力建设和机制创新，为提高自主创新能力打下微观基础；五是积极扩大国际经济技术合作与交流，借鉴国际经验完善知识产权保护制度、优化创新环境，支持企业走开放式自主创新之路，更充分地利用“两个市场、两种资源”为自主创新服务。
（二）进一步提高对外开放质量和水平，强化对外开放的技术溢出效应
要针对对外开放存在的不足和问题，适应经济发展进入新阶段的形势，按照科学发展观的要求，更好地统筹国内发展和对外开放，配合建设创新型国家的战略需要，进一步提高对外开放的质量和效益，强化技术溢出效溢，更好地促进自主创新。
第一，改进吸收外资管理，大力提高吸收外资质量，强化外商投资的技术溢出效应。改变单纯追求招商引资数量和盲目攀比优惠政策的引资模式，转到主要依靠改善投资软硬环境来吸引外资的轨道，优化外商投资产业结构，鼓励外商转让先进技术；与此同时，引导和支持国内有实力的企业与外商开展广泛多样的合作合资，提升合作水平和层次，增强谈判能力、学习能力和转化能力，以进一步强化吸收外资的技术溢出效应，并逐步实现从模仿创新到合作创新和自主创新的转变。
第二，加强技术引进工作，推动消化吸收再创新。要结合国家十一五规划及中长期科技发展规划的要求，加强对技术引进工作的规划和指导，搭建更加完善的技术引进信息和政府公共服务平台，提高引进技术的适用性、先进性，避免低层次重复引进；进一步改变“重硬件、轻软件”的倾向，显著提升专利和专有技术许可的引进比重；对引进技术的消化吸收再创新工作给予适当的税收减免等优惠政策，增加企业消化吸收费用支出比重，促进技术创新水平的提高；配合产业结构调整和重大产业技术升级的需要，引导好重大先进技术装备的引进和消化吸收工作。通过努力，使引进技术、消化吸收再创新成为增强我国技术创新能力的重要途径。
第三，抓住跨国公司研发全球化的机遇，使我国成为跨国公司的全球重要研发基地之一。由于中国经济活跃，市场规模巨大，投资环境不断改善，跨国公司在中国的研发活动呈现规模不断扩大和层次不断提升的趋势。随着我国自主创新战略的提出和实施，我国的技术能力以及相关的创新环境和人才供应状况将不断改善，对跨国公司研发活动的吸引力将进一步增强。只要我们正确判断并及时抓住研发全球化的机遇，我国就有可能成为跨国公司在发展中国家中最重要的研发基地。为此，我们首先要继续鼓励跨国公司来华兴办研发中心；其次，加强国内企业的能力建设，鼓励国内企业与跨国公司进行多种形式的经济技术合作，进入其研发活动的链条，特别要推动有实力的企业与跨国公司开展高端技术合作，增强跨国公司研发活动的溢出效应；最后，要通过大力优化创新环境，加强知识产权保护，促进跨国公司在华研发活动的渐次升级，既推动我国技术创新水平的提高，也提升我国在全球研发活动中的竞争力。
第四，积极发展跨国经营，提高利用境外智力和创新资源的水平。一是继续实施好“走出去”战略，提高我国企业跨国经营的整体水平，更好地利用国外市场和资源，为提升企业实力和创新能力服务；二是鼓励企业在境外重要的高科技园区和研发基地设立研发机构，跟踪前沿技术，吸收国外创新人才，积极开展各种层次适合自身需要的研发活动；三是指导有实力的企业在海外并购国外研发机构和中小科技型企业，合作建立营销网络，提高利用境外创新资源的能力，在此基础上培育自己的核心技术和核心能力；四是支持少数有条件的国内大企业与海外跨国公司结成战略联盟，开展高端研发合作，提升技术实力和经营管理水平。
第五，进一步推进加工贸易转型升级，使之成为加快我国新型工业化和自主创新的重要途径。应在保持加工贸易积极发展势头的基础上，采取各方面措施引导和促进加工贸易转型升级，主要包括以下方面：一是大力提高本地企业参与加工贸易的程度和水平，推动有实力的国内企业成为加工贸易的接单主体，或者与外商进行更高层次的合作；二是继续推动加工贸易产品结构的升级，加快向以高新技术产品为主方向的演变；三是积极鼓励国内企业特别是中小企业为跨国公司配套，逐步增加国内零部件和原材料采购比重，促进加工贸易产业链条向上下游的延伸，提高技术含量和附加值；四是通过改善加工贸易监管，规范发展出口加工区，探索国际通行的自由贸易区，提高加工贸易的便利程度，创造加工贸易稳定规范发展的环境，巩固我国作为世界制造业基地的地位，在稳定发展中积累资金和技术实力，提升产业技术竞争力；五是顺应逆向工业化的一般趋势，支持本地企业由贴牌生产向委托设计和自主品牌为主方向转变，通过参与国际竞争和模仿创新，逐步提高自主设计、自主研发水平，促进加工贸易产业链与本地产业的有机融合，形成相互促进的良性循环，依托原有的劳动力优势和新积累的要素优势实现开放式的新型工业化，走上自主创新之路。
第六，扶持中小企业参与国际竞争，培植自主创新的生力军。参照国际通行做法，大力扶持中小企业和鼓励个人创业，制定有效政策支持中小企业开拓国际市场和开发新产品；培育更多有活力的中小企业主体，积极参与国际经济合作与竞争，在参与国际竞争中逐步提高管理和技术水平，加强人力资源开发，通过不断积累资金、技术和经营管理实力，成为开放条件下自主创新的生力军。
第七，转变外贸增长方式，推动出口企业依靠提升非价格竞争力走差异化竞争和创新之路。结合产业结构和产业布局的调整，改变各地出口产业结构雷同化趋势，为外贸增长方式从数量扩张型向质量效益型转变创造条件；通过大力推进各类企业机制改革和管理创新，提高按国际惯例和规范经营的水平，走内涵式发展道路，大力提高非价格竞争力，改变单纯依赖价格竞争、长期维持微薄利润无法形成较强自主发展能力的局面。当前最关键的一点是，大力转变企业经营观念，努力提高企业适应市场、创造市场的能力，开发出针对不同细分市场的多样化新产品、新服务，或者在市场营销、售后服务和产品设计等环节进行广泛的改进，着力培育品牌和有自主知识产权的产品出口，最终走上增强自主发展能力和创新能力的道路。
第八，加强有关保护知识产权的国际交流和多边协商，创造有利于我国引进先进技术和培育自主知识产权的环境。积极参与世贸组织有关知识产权的谈判，维护发展中成员的共同利益，为我国更充分利用外部智力资源和技术创造条件；加强双边交流，维护我国“走出去”企业的知识产权和专利；参照国际规则借鉴各国经验，完善我国知识产权保护制度，增强企业知识产权保护意识，使国内外企业在我国的发明、专利得到更高水平的保护，激发全国的创新意识，推动全社会自主创新能力的增强。
过去20多年来，我国的对外开放取得了举世瞩目的成就。未来，在科学发展观指导下，我们也一定能够做到提高对外开放水平与增强自主创新能力的良性循环，为经济社会全面协调可持续发展和建设和谐社会做出新的贡献。 |
